杨明宇:提升资本市场监管有效性,严打违规代持等行为,需关注五个方面

(原标题:证监会法律部杨明宇:从五方面提高资本市场监管有效性 严厉打击违规代持等行为)

上证报中国证券网讯(记者 梁银妍)11月10日,中国证监会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛年会上表示,下一步,证监会将从五方面提高资本市场监管有效性,具体举措有强化机构监管,严禁无证经营和超范围经营;严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为;加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化,梳理监管制度漏洞并及时纠偏等等。

杨明宇评价,近年来,资本市场法治和基础制度建设取得重大进展,证券违法成本过低的情况在制度层面得到了根本改变,证券期货领域案件多发态势得到遏制,依法从严打击证券违法活动的合力初步形成,市场生态持续改善,市场韧性得到增强,市场预期更加稳定。

他表示,下一步,证监会将全面贯彻落实中央金融工作会议决策部署,深刻把握资本市场监管的政治性、人民性,以全面加强监管、防范化解风险为重点,坚持恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神,从以下五个方面提高资本市场监管有效性:

一是突出监管全覆盖。杨明宇说,证监会将以落实中央金融工作会议精神为契机,及时查找监管不到位、不及时的制度短板和漏洞,按照实质重于形式的原则,依法将各类证券基金期货活动全部纳入监管,持续健全各条线各环节监管制度体系,确保监管无死角、无盲区、无例外。

二是创新监管方式方法。包括,强化机构监管,严把准入关口,未经依法批准或者登记备案,任何机构不得从事证券基金期货业务、开展证券基金期货活动,严禁无证经营和超范围经营;强化行为监管,严格规范证券基金期货经营机构的各类经营活动及交易行为;强化功能监管,对同质同类金融业务或者金融产品,实行公平统一的监管规则;强化穿透式监管,严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为,防范违法违规“造富”;强化持续监管,对监管对象实施全周期、全过程、全链条动态监管;强化分类监管,将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员;强化自律监管,更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用;强化阳光监管,进一步消除“口袋政策”。

三是加强监管协同。具体举措有,健全部际联动、央地协作的工作机制,深化与司法机关、相关部委和地方政府的监管协作,提升监管执法合力;进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势,充分发挥打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用,强化“零容忍”执法震慑;继续统筹开放和安全,扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作,加大对跨境违法违规行为的打击力度。

四是强化监管法治保障。证监会将加强资本市场法治建设,推动制定、修改公司法、证券投资基金法、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例等法律法规;加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化,梳理监管制度漏洞并及时纠偏。

五是提升监管科技化水平。杨明宇说,证监会将加快构建覆盖股票市场、债券市场、期货市场及场外市场的资本市场智慧监管平台,开发并推广实用分析工具,促进业务和科技深度融合,持续强化网络安全事件监管。