国金证券一员工被警示:营销过程承诺收益

中新经纬10月8日电 据四川证监局网站消息,近日,四川证监局对国金证券成都青白江证券营业部一员工出具警示函。

来源:四川证监局网站

具体来看,经查,杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间,存在在客户营销过程中承诺收益的行为。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》( 证监会令第105号)第十五条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

公司官网信息显示,国金证券前身为成都证券,经中国人民银行批准,成立于1990年12月,注册地在四川省成都市。

截至2023年半年度末,国金证券员工人数超5000人,共下设8家分公司,75家证券营业部。同时公司控股国金证券资产管理有限公司、国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金金融控股(香港)有限公司、国金基金管理有限公司,参股国金涌富资产管理有限公司。(中新经纬APP)

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